证券交易所管理办法

證券交易所管理辦法中國證券監督管理委員會中國證券監督管理委員會令第136號《證券交易所管理辦法》已經2017年8月28日中國證券監督管理委員會2017年第5次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2018年1月1日起施行。中國證券監督管理委員會主席：劉士余2017年11月17日證券交易所管理辦法第一章總則第一條為加強對證券交易所的管理，促進證券交易所依法全面履行一線監管職能和服務職能，必威体育网址維護證券市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，促進證券市場的健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。第二條本辦法所稱的證券交易所是指經國務院決定設立的證券交易所。第三條證券交易所根據《中國共產黨章程》設立黨委，發揮領導作用，把方向、管大局、保落實，依照規定討論和決定交易所重大事項，保證監督黨和國家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實。第四條證券交易所由中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）監督管理。第五條證券交易所的名稱，應當標明證券交易所字樣。其他任何單位和個人不得使用證券交易所或者近似名稱。第二章證券交易所的職能第六條證券交易所組織和監督證券交易，實施自律管理，應當遵循社會公共利益優先原則，維護市場的公平、有序、透明。第七條證券交易所的職能包括：（一）提供證券交易的場所、設施和服務；（二）制定和修改證券交易所的業務規則；（三）審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市；（四）提供非公開發行證券轉讓服務；（五）組織和監督證券交易；（六）對會員進行監管；（七）對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管；（八）對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管；（九）管理和公布市場信息；（十）開展投資者教育和保護；（十一）法律、行政法規規定的以及中國證監會許可、授權或者委托的其他職能。第八條證券交易所不得直接或者間接從事：（一）新聞出版業；（二）發布對證券價格進行預測的文字和資料；（三）為他人提供擔保；（四）未經中國證監會批準的其他業務。第九條證券交易所可以根據證券市場發展的需要，推動交易品種和交易方式的創新。第十條證券交易所制定或者修改業務規則，應當符合法律、行政法規、部門規章對其自律管理職責的要求。證券交易所制定或者修改下列業務規則時，應當由證券交易所理事會通過，并報中國證監會批準：（一）證券交易、上市、會員管理等業務規則；（二）涉及上市新的證券交易品種或者對現有上市證券交易品種作出較大調整；（三）以聯網等方式為非本所上市的品種提供交易服務；（四）涉及證券交易方式的重大創新或者對現有證券交易方式作出較大調整；（五）涉及港澳臺及境外機構的重大事項；（六）中國證監會認為需要批準的其他業務規則。第十一條證券交易所制定的業務規則對證券交易業務活動的各參與主體具有約束力。第十二條證券交易所應當按照章程、協議以及業務規則的規定，對違法違規行為采取自律監管措施或者紀律處分，履行自律管理職責。第十三條證券交易所應當在業務規則中明確自律監管措施或者紀律處分的具體類型、適用情形和適用程序。證券交易所采取紀律處分的，應當依據紀律處分委員會的審核意見作出。紀律處分決定作出前，當事人按照業務規則的規定申請聽證的，證券交易所應當組織聽證。第十四條市場參與主體對證券交易所作出的相關自律監管措施或者紀律處分不服的，可以按照證券交易所業務規則的規定申請復核。證券交易所應當設立復核委員會，依據其審核意見作出復核決定。第十五條證券交易所應當建立風險管理和風險監測機制，依法監測、監控、預警并防范市場風險，維護證券市場安全穩定運行。第十六條證券交易所應當和其他交易所、登記結算機構、行業協會等證券期貨業組織建立資源共享、相互配合的長效合作機制，聯合依法監察證券市場違法違規行為。